1.公司信息

本公司名为湖南柿竹园有色金属有限责任公司郴州钨制品分公司（原“郴州钻石钨制品有限责任公司”，以下简称“公司”或“郴州钨”），公司CID号码是CID0002513，成立于2001年12月，位于湖南郴州高新技术产业开发区内，是中钨高新的直属企业、中国五矿的重要骨干子企业和重要的钨制品生产、科研、经营基地。公司 APT 年产能两万吨，是全球钨制品生产量最大、产品规格品种最全、生产指标最优，环保治理水平领先的钨制品生产企业。

2.RMAP评估总结

公司于2019年5月23日进行了RMAP（原CFSP）评估。评估有效期为三年。评估期自2018年3月25日至2019年4月24日止。评估由UL公司执行。评估总结报告载于http://www.czzsw.com.cn，可供公众查阅。

3.公司供应链政策

认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险，并认识到公司有尊重人权、不助长冲突的义务，公司承诺采纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域矿石负责任采购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。这一政策为从开采到终端用户整个过程中的对冲突敏感的采购活动以及供应商的风险意识提供了基本参考。公司承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，或者在适用情况下，遵守执行此类决议的国内法律。
本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.czzsw.com.cn查阅。

4.公司管理体系

4.1管理结构
a.公司恪守在供应链政策方面的承诺，建立负责任矿物供应链管理体系，制定了以下方面的尽职调查内部流程：
b.公司制定了《负责任矿物供应链管理手册》，成立供应链管理工作组，负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
c.公司已任命副总经理负责协调相关部门（包括市场部、生产部和仓库）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
d.公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划更新，公司会根据需要开展额外培训。
e.公司定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如：产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商进行评估，如发现示警信号，对示警信号进行调查并进行处理。
4.2 内部控制系统
公司已于2021年9月设立了尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及RMAP 保持一致。
公司已于2021年9 月向所有已确定合作的供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将负责任供应链合同政策条款的规定要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议/合同中。公司每年考察不少于10% 的直接供应商，占全年采购量的50%，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。 2021年受新冠疫情影响，公司未开展对原料供应商的现场考察工作，对原料供应商的考察采取视频或电话的方式进行。
公司参考RMI 的申诉机制，收集有关方面的申诉信息。
4.3 记录保留系统
公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全储在公司数据库中。
5. 风险识别
公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括公司供应链政策及外部资源，确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及更新频率。
公司使用以下资源来确定CAHRA：
a.海德堡冲突晴雨表，以国家或地区概览强度评分定义供应链冲突情况。
b.世界银行全球治理指标，以治理指数定义供应链治理情况。
c.联合国开发计划署国际人类发展指数。
公司设计了一套识别供应商 (KYC) 流程，包括了解供应商合法性信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的风险评估委员会对钨精矿原料采购供应链进行了风险评估，并汇总、审查所收到的供应商识别问卷与信息。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，明确改进期限与文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。
公司要求供应商提供每笔交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和公司采购要求审查所收集的所有信息。
在本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
目前我们的供应商（占全年采购量的100%）提供给我们的原料都来自中国，根据公司供应链政策及外部资源综合风险判定，属于低风险来源。
6. 风险缓解
公司将根据《供应链风险识别和评估管理程序》对供应链风险进行管控，一旦发现示警信号或高风险原料，我们将采取以下风险缓解与管理措施：
a.向公司高层管理人员汇报调查结果，说明在供应链风险评估过程中收集的信息以及识别的实际和潜在风险。
b.根据公司的供应链政策中的风险缓解策略，制定和采用风险缓解计划，并与供应商与受影响的相关方协商达成一致。风险缓解策略包括：
1).在整个可衡量风险缓解过程中继续开展贸易。
2).在不断降低风险的同时暂时中止贸易。
3).在风险缓解措施不可行或无法接受的情况下终止与供应商的合作。
c.持续监控风险，评估风险缓解措施的有效性。如果必要，对相关风险或风险情况产生变化后，再次进行风险评估。